| 累计净值：0.9540 | 日增长率：0.00% | 月(4周)增长率：0.00% | 半年(26周)增长率：0.00% |
| 今年以来增长率：0.00% | 周增长率：0.00% | 季(13周)增长率：0.00% | 一年(52周)增长率：0.00% |
| 所属公司：华安基金公司 | 投资风格：其它 | 成立日期：2006-11-02 | 基金经理：投资管理小组 |
| 日期 | 单位净值 | 累计净值 |
|---|---|---|
| 2008-08-29 | 0.9540 | 0.9540 |
| 2008-07-31 | 0.9520 | 0.9520 |
| 2008-06-30 | 0.9670 | 0.9670 |
| 2008-05-30 | 0.9900 | 0.9900 |
| 2008-04-30 | 0.9890 | 0.9890 |
| 2008-03-31 | 0.9870 | 0.9870 |
| 2008-02-29 | 0.9870 | 0.9870 |
| 2008-01-31 | 0.9890 | 0.9890 |
| 2007-12-31 | 1.0030 | 1.0030 |
| 2007-11-30 | 1.0050 | 1.0050 |
| 2007-10-31 | 1.0230 | 1.0230 |
| 2007-09-28 | 1.0160 | 1.0160 |
| 2007-08-31 | 1.0010 | 1.0010 |
| 2007-07-31 | 1.0120 | 1.0120 |
| 2007-06-29 | 1.0380 | 1.0380 |
| 2007-05-31 | 1.0500 | 1.0500 |
| 2007-04-30 | 1.0380 | 1.0380 |
| 2007-03-30 | 1.0190 | 1.0190 |
| 2007-03-12 | 1.0190 | 1.0190 |
| 2007-02-09 | 1.0130 | 1.0130 |
| 2006-12-31 | 1.0100 | 1.0100 |
| 2006-12-29 | 1.0100 | 1.0100 |
| 2006-11-30 | 1.0190 | 1.0190 |
| 2006-11-02 | 1.0000 | 1.0000 |
| 年份 | 公告日期 | 场外除息日 | 单位税后红利 | 扩募/拆分比例（10:X） | 默认分红方式 | 权息特征组合 |
|---|
| 报告期末基金持仓组合情况 | 报告期末基金持债组合情况 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| 报告期末基金前10大持仓股票 | 报告期末基金5大持仓债券 | |||||||||||
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| 姓名：投资小组 | 出生年份：1900-01-01 | 简介： 王国卫先生，研究生学历。曾在上海国际信托投资公司证券投资信托部、投资银行部工作，曾担任基金安信、基金安久、华安180指数增强型基金经理，现任华安基金管理有限公司总经理助理、基金投资部总监、投资决策委员会成员、投资协调小组负责人。 尚志民先生：从事股票投资工作。研究生学历，美国宾州大学沃顿商学院高级进修班结业，9 年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员、基金安顺、基金安瑞、华安创新基金经理。现任基金投资部副总监、基金安顺基金经理。 杨明先生：从事宏观、固定收益研究工作。研究生学历，4 年金融、证券、基金从业经验，曾在上海银行工作。2004 年10 月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部研究员，从事固定收益和宏观研究工作。现任研究发展部总监助理。 许之彦先生：从事数量策略、业绩评估及风险管理工作。研究生学历，3 年证券、基金从业经历，曾在广发证券和中山大学管理学院从事金融学博士后研究，2005 年3 月进入华安基金管理公司研究发展部，现从事数量策略研究工作。 苏圻涵先生：从事资产配置、衍生品及风险管理工作。研究生学历，3 年证券、期货、基金从业经验。曾在中盛投资（香港）有限公司从事股指期货交易，2004 年6 月进入华安基金管理有限公司战略策划部，现从事基金产品开发工作。 周丽萍女士，研究生学历，特许金融分析师（CFA）、金融风险管理师（FRM）。6年从业经历，曾在世纪证券资产管理部、研究所从事固定收益投资和研究工作，现任华安基金管理有限公司研究发展部、风险管理部高级研究员。 |
| 性别： | 职务： | |
| 职称： | 学历： | |
| 是否现任：是 |
| 姓名：投资小组 | 出生年份：1900-01-01 | 简介： 王国卫先生，研究生学历。曾在上海国际信托投资公司证券投资信托部、投资银行部工作，曾担任基金安信、基金安久、华安180指数增强型基金经理，现任华安基金管理有限公司总经理助理、基金投资部总监、投资决策委员会成员、投资协调小组负责人。 尚志民先生：从事股票投资工作。研究生学历，美国宾州大学沃顿商学院高级进修班结业，9 年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员、基金安顺、基金安瑞、华安创新基金经理。现任基金投资部副总监、基金安顺基金经理。 刘光华先生：从事股票投资工作。研究生学历，8 年银行、基金从业经验。曾在中国农业银行上海市分行、路透集团上海代表处、中银国际上海代表处工作。2001 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级研究员、华安180 基金基金经理助理。现任华安MSCI中国A 股指数增强型证券投资基金基金经理。 杨明先生：从事宏观、固定收益研究工作。研究生学历，4 年金融、证券、基金从业经验，曾在上海银行工作。2004 年10 月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部研究员，从事固定收益和宏观研究工作。现任研究发展部总监助理。 许之彦先生：从事数量策略、业绩评估及风险管理工作。研究生学历，3 年证券、基金从业经历，曾在广发证券和中山大学管理学院从事金融学博士后研究，2005 年3 月进入华安基金管理公司研究发展部，现从事数量策略研究工作。 苏圻涵先生：从事资产配置、衍生品及风险管理工作。研究生学历，3 年证券、期货、基金从业经验。曾在中盛投资（香港）有限公司从事股指期货交易，2004 年6 月进入华安基金管理有限公司战略策划部，现从事基金产品开发工作。 周丽萍女士，研究生学历，特许金融分析师（CFA）、金融风险管理师（FRM）。6年从业经历，曾在世纪证券资产管理部、研究所从事固定收益投资和研究工作，现任华安基金管理有限公司研究发展部、风险管理部高级研究员。 |
| 性别： | 职务： | |
| 职称： | 学历： | |
| 是否现任：否 | ||
| 离任日期：2009-06-25 | 离任原因：[2009-06-25]公告:投资小组人员变动，免去刘光华先生华安国际配置基金投资管理人员职务。 |
| 姓名：投资小组 | 出生年份：1900-01-01 | 简介： 王国卫先生，研究生学历。曾在上海国际信托投资公司证券投资信托部、投资银行部工作，曾担任基金安信、基金安久、华安180指数增强型基金经理，现任华安基金管理有限公司总经理助理、基金投资部总监、投资决策委员会成员、投资协调小组负责人。 孙志方先生，研究生学历。曾在上海国际信托投资公司证券投资信托部、综合研究室工作，现任华安基金管理有限公司总经理助理、投资决策委员会成员、研究发展部总监、全球投资部总监、中国证券业协会证券分析师委员会专家顾问、上海市金融青联委员，是特许金融分析师（CFA）三级候选人。 尚志民先生：从事股票投资工作。研究生学历，美国宾州大学沃顿商学院高级进修班结业，9 年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员、基金安顺、基金安瑞、华安创新基金经理。现任基金投资部副总监、基金安顺基金经理。 刘光华先生：从事股票投资工作。研究生学历，8 年银行、基金从业经验。曾在中国农业银行上海市分行、路透集团上海代表处、中银国际上海代表处工作。2001 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级研究员、华安180 基金基金经理助理。现任华安MSCI中国A 股指数增强型证券投资基金基金经理。 杨明先生：从事宏观、固定收益研究工作。研究生学历，4 年金融、证券、基金从业经验，曾在上海银行工作。2004 年10 月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部研究员，从事固定收益和宏观研究工作。现任研究发展部总监助理。 许之彦先生：从事数量策略、业绩评估及风险管理工作。研究生学历，3 年证券、基金从业经历，曾在广发证券和中山大学管理学院从事金融学博士后研究，2005 年3 月进入华安基金管理公司研究发展部，现从事数量策略研究工作。 苏圻涵先生：从事资产配置、衍生品及风险管理工作。研究生学历，3 年证券、期货、基金从业经验。曾在中盛投资（香港）有限公司从事股指期货交易，2004 年6 月进入华安基金管理有限公司战略策划部，现从事基金产品开发工作。 周丽萍女士，研究生学历，特许金融分析师（CFA）、金融风险管理师（FRM）。6年从业经历，曾在世纪证券资产管理部、研究所从事固定收益投资和研究工作，现任华安基金管理有限公司研究发展部、风险管理部高级研究员。 |
| 性别： | 职务： | |
| 职称： | 学历： | |
| 是否现任：否 | ||
| 离任日期：2008-08-26 | 离任原因：[2008-08-26]公告:投资小组人员变动.免去孙志方先生华安国际配置基金投资管理人员职务。 |
| 姓名：投资小组 | 出生年份：1900-01-01 | 简介： 姚毓林先生：全面负责投资管理工作。研究生学历，14 年证券和投资专业经验。曾是美国避险基金投资公司erens Capital 合伙人，并曾在美国道琼斯公司(Dow Jones)房屋抵押贷款债券部，美国高盛公司（Goldman Sachs）全球资产配置和风险管理部和美国避险基金公司Alpha Asset Management 工作。现任华安基金管理有限公司副总经理。 尚志民先生：从事股票投资工作。研究生学历，美国宾州大学沃顿商学院高级进修班结业，9 年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员、基金安顺、基金安瑞、华安创新基金经理。现任基金投资部副总监、基金安顺基金经理。 汤礼辉先生：从事股票研究和投资工作。研究生学历，7 年证券、基金从业经验。曾在大鹏证券上海总部、申银万国证券研究所工作。2000 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级研究员，从事医药、金融行业及投资策略研究。现任研究发展部副总监、华安宝利配置基金基金经理、基金安信基金经理。 项廷锋先生：从事固定收益投资工作。研究生学历，7 年证券、基金从业经验。1999年6 月进入华安基金管理公司研究发展部从事行业研究，当年10 月调入基金投资部负责华安旗下基金的债券部分资产的投资与研究工作。现任华安现金富利投资基金基金经理。 刘光华先生：从事股票投资工作。研究生学历，8 年银行、基金从业经验。曾在中国农业银行上海市分行、路透集团上海代表处、中银国际上海代表处工作。2001 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级研究员、华安180 基金基金经理助理。现任华安MSCI中国A 股指数增强型证券投资基金基金经理。 杨明先生：从事宏观、固定收益研究工作。研究生学历，4 年金融、证券、基金从业经验，曾在上海银行工作。2004 年10 月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部研究员，从事固定收益和宏观研究工作。现任研究发展部总监助理。 许之彦先生：从事数量策略、业绩评估及风险管理工作。研究生学历，3 年证券、基金从业经历，曾在广发证券和中山大学管理学院从事金融学博士后研究，2005 年3 月进入华安基金管理公司研究发展部，现从事数量策略研究工作。 苏圻涵先生：从事资产配置、衍生品及风险管理工作。研究生学历，3 年证券、期货、基金从业经验。曾在中盛投资（香港）有限公司从事股指期货交易，2004 年6 月进入华安基金管理有限公司战略策划部，现从事基金产品开发工作。 |
| 性别： | 职务： | |
| 职称： | 学历： | |
| 是否现任：否 | ||
| 离任日期：2007-05-18 | 离任原因：[2007-05-18]公告:投资小组人员变动. |
| 基金简介 | 基金名称：华安国际配置基金
基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 境外投资顾问：雷曼兄弟国际公司 境外资产存管人：汇丰金融服务（开曼）有限公司（HSBC FINANCIAL SERVICES (CAYMAN) LIMITED） 批准机关及文号：中国证监会证监基金字[2006]160号文批准 投资目标：通过全球化的资产配置和组合管理，寻求组合资产稳定的绝对收益，在降低组合波动性的同时，实现基金资产的最大增值。 基金单位面值：1.00 美元 运作方式：契约型开放式 基金存续期限：不定期 发行对象：个人投资者和机构投资者 销售渠道：华安基金管理有限公司设在上海和北京的投资理财中心以及电子交易平台、中国工商银行股份有限公司。 |
| 投资目标 | 通过全球化的资产配置和组合管理，寻求组合资产稳定的绝对收益，在降低组合波动性的同时，实现基金资产的最大增值。 |
| 投资理念 | |
| 投资范围 | 在第一个投资周期内，本基金投资于结构性保本票据。该结构性保本票据所对应资金通过一定的结构和机制全额配置于收益资产与保本资产。
收益资产中，固定收益产品投资的目标比例为收益资产净值的45%，最低不低于收益资产净值的20%，最高不高于收益资产净值的70%，若收益资产净值低于3,000 万美元，则固定收益产品投资比例范围为基金收益资产净值的20－100%；股票，包括H 股、美国存托凭证（ADR）、全球存托凭证（GDR）、优先股投资的目标比例为收益资产净值的35%，最低不低于收益资产净值的10%，最高不高于收益资产净值的60%；房地产信托凭证的目标比例为收益资产净值的10%，最高不高于收益资产净值的15%，商品基金目标比例为收益资产净值的10%，最高不高于收益资产净值的15%。 保本资产投资于零息票据工具，根据市场情况，也可适量投资于货币市场工具和保留部分现金等。 |
| 投资策略 | 收益资产将直接或以投资基金或专户管理等方式间接投资于股票、固定收益产品、房地产信托凭证（REITs）、商品基金及中国证监会允许投资的其他金融产品，保本资产将投资于零息票据工具等。 |
| 投资标准 | 1、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过对结构性保本票据基础资产的分散投资降低基金财产投资于单一对象的非系统性风险，保持其资产的流动性。 基金所投资的结构性保本票据的投资组合将遵循以下限制： （1）投资国家或地区 投资于和中国证监会签署谅解备忘录的国家和地区的资产比例不低于基金资产净值的90%。基金也可少量投资于未与中国证监会签署谅解备忘录的国家和地区，其中每一市场投资比例不超过基金资产净值的5%。 截至2006 年6 月30 日，与中国证监会签署谅解备忘录的国家和地区如下： 所属大洲国家或地区 北美洲：美国、加拿大 南美洲：巴西 亚洲：香港、新加坡、日本、马来西亚、韩国、印度尼西亚、越南 欧洲：英国、乌克兰、法国、卢森堡、德国、意大利、荷兰、比利时、瑞士、葡萄牙、罗马尼亚 非洲：埃及 南非：尼日尼亚 大洋洲：澳大利亚、新西兰 （2）持有一家上市公司的股票，包括美国存托凭证（ADR）、全球存托凭证（GDR）、优先股，其市值不超过基金资产净值的10%。 （3）持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%。 （4）单一房地产信托凭证的市值不超过基金资产净值的10%。 （5）可转换债券投资比例不超过基金资产净值的20%。 （6）公司债券投资比例不超过基金资产净值的35%。 （7）抵押贷款支持证券投资比例不超过基金资产净值的35%。 （8）结构性保本票据收益资产中，股票投资比例范围为结构性保本票据收益资产净值的10%－60%，固定收益产品投资比例为结构性保本票据收益资产净值的20－70%，房地产信托凭证投资比例范围为结构性保本票据收益资产净值的0%－15%，商品基金投资比例范围为结构性保本票据收益资产净值的0%－15%，若结构性保本票据收益资产净值低于3,000万美元，则固定收益产品投资比例为结构性保本票据收益资产净值的20－100%。 （9）结构性保本票据收益资产部分债券投资信用等级不低于行业认可国际评级机构所评之投资级。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人或境外投资顾问之外的因素致使基金不符合上述限制的，基金管理人或境外投资顾问应当在30 个境外工作日内进行调整。 |
| 收益分配原则 | 1、本基金采用以美元为分配货币的现金分红方式进行收益分配；
2、在符合基金收益分配条件的情况下，每一基金份额的收益每年分配一次； 3、基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配； 4、基金收益分配后的基金份额净值不能低于基金份额面值； 5、如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配； 6、每次基金收益分配比例不低于符合上述基金分红条件的可分配收益的90%； 7、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担； 8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 |
| 决策依据 | |
| 决策程序 | 收益资产的投资管理可分为五个阶段，资产配置阶段、组合构建阶段、交易执行阶段、业绩评价阶段和风险管理阶段。 |
| 风险收益特征 | |
| 风险管理工具及主要指标 |
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| 华安基金管理有限公司 （联系电话：021-58881111、40088-50099） | 中国工商银行股份有限公司 （联系电话：010-66106912） |
| 中国工商银行股份有限公司 （联系电话：95588） |
| 公告日期 | 信息类型 | 标题 |
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| --- | --- | --- |
| 点击 | 主题 | 回复 | 创建时间 | 最后更新时间 |
|---|---|---|---|---|
| 2483 | 2009年投资策略与展望 | 2 | 2008-12-7 0:00:00 | 2009-12-7 0:00:00 |
| 2414 | 华安优选的满意度调查：1，满意。2，基本满意。3，不满意。4，非常不满意 | 112 | 2009-2-9 0:00:00 | 2009-11-23 0:00:00 |
| 1621 | 华安回基民的话 | 7 | 2009-4-13 0:00:00 | 2009-11-18 0:00:00 |
| 2016 | 嫂子我长大了娶你(转贴) | 86 | 2009-2-9 0:00:00 | 2009-11-16 0:00:00 |
| 77 | 2009年十一月份最新股民资料 | 0 | 2009-11-11 0:00:00 | 2009-11-11 0:00:00 |
| 478 | 华安创新的基金经理汪光成的水平太差了 | 3 | 2009-7-15 0:00:00 | 2009-11-9 0:00:00 |
| 118 | 2009最新股民资源QQ237037879 | 1 | 2009-9-7 0:00:00 | 2009-11-4 0:00:00 |
| 140 | 新的基金将要在12月份上市了，赶紧买吧！ | 1 | 2009-10-26 0:00:00 | 2009-11-4 0:00:00 |
| 155 | 新手上路 ，请问怎么卖华安创新基金？ | 2 | 2008-8-21 0:00:00 | 2009-11-4 0:00:00 |
| 10188 | 等待更低的买入机会 | 18 | 2008-6-12 0:00:00 | 2009-10-9 0:00:00 |
| 170 | 华安创新基金经理脑袋有水 | 2 | 2009-7-7 0:00:00 | 2009-10-9 0:00:00 |
| 122 | 寻知音.找聊友！！ | 1 | 2009-1-16 0:00:00 | 2009-9-25 0:00:00 |
| 100 | 那上海薛耀现在在干什么呀？ | 1 | 2009-2-5 0:00:00 | 2009-9-22 0:00:00 |
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