| 累计净值：1.2060 | 日增长率：1.23% | 月(4周)增长率：10.62% | 半年(26周)增长率：33.18% |
| 今年以来增长率：92.99% | 周增长率：1.23% | 季(13周)增长率：22.07% | 一年(52周)增长率：99.65% |
| 所属公司：国泰基金公司 | 投资风格：稳健成长型 | 成立日期：2007-05-18 | 基金经理：何江旭 |
| 日期 | 单位净值 | 累计净值 |
|---|---|---|
| 2009-11-23 | 1.1560 | 1.2060 |
| 2009-11-20 | 1.1420 | 1.1920 |
| 2009-11-19 | 1.1410 | 1.1910 |
| 2009-11-18 | 1.1390 | 1.1890 |
| 2009-11-17 | 1.1430 | 1.1930 |
| 2009-11-16 | 1.1410 | 1.1910 |
| 2009-11-13 | 1.1180 | 1.1680 |
| 2009-11-12 | 1.1120 | 1.1620 |
| 2009-11-11 | 1.1090 | 1.1590 |
| 2009-11-10 | 1.1070 | 1.1570 |
| 2009-11-09 | 1.1000 | 1.1500 |
| 2009-11-06 | 1.0990 | 1.1490 |
| 2009-11-05 | 1.0990 | 1.1490 |
| 2009-11-04 | 1.0980 | 1.1480 |
| 2009-11-03 | 1.0930 | 1.1430 |
| 2009-11-02 | 1.0810 | 1.1310 |
| 2009-10-30 | 1.0450 | 1.0950 |
| 2009-10-29 | 1.0350 | 1.0850 |
| 2009-10-28 | 1.0450 | 1.0950 |
| 2009-10-27 | 1.0420 | 1.0920 |
| 2009-10-26 | 1.0590 | 1.1090 |
| 2009-10-23 | 1.0530 | 1.1030 |
| 2009-10-22 | 1.0390 | 1.0890 |
| 2009-10-21 | 1.0410 | 1.0910 |
| 2009-10-20 | 1.0440 | 1.0940 |
| 2009-10-19 | 1.0320 | 1.0820 |
| 2009-10-16 | 1.0100 | 1.0600 |
| 2009-10-15 | 1.0070 | 1.0570 |
| 2009-10-14 | 1.0060 | 1.0560 |
| 2009-10-13 | 1.0000 | 1.0500 |
| 2009-10-12 | 0.9900 | 1.0400 |
| 2009-10-09 | 0.9920 | 1.0420 |
| 2009-09-30 | 0.9580 | 1.0080 |
| 2009-09-29 | 0.9500 | 1.0000 |
| 2009-09-28 | 0.9490 | 0.9990 |
| 2009-09-25 | 0.9650 | 1.0150 |
| 2009-09-24 | 0.9690 | 1.0190 |
| 2009-09-23 | 0.9710 | 1.0210 |
| 2009-09-22 | 0.9920 | 1.0420 |
| 2009-09-21 | 1.0080 | 1.0580 |
| 2009-09-18 | 0.9960 | 1.0460 |
| 2009-09-17 | 1.0230 | 1.0730 |
| 2009-09-16 | 1.0050 | 1.0550 |
| 2009-09-15 | 1.0150 | 1.0650 |
| 2009-09-14 | 1.0130 | 1.0630 |
| 2009-09-11 | 1.0000 | 1.0500 |
| 2009-09-10 | 0.9800 | 1.0300 |
| 2009-09-09 | 0.9890 | 1.0390 |
| 2009-09-08 | 0.9840 | 1.0340 |
| 2009-09-07 | 0.9690 | 1.0190 |
| 2009-09-04 | 0.9550 | 1.0050 |
| 2009-09-03 | 0.9460 | 0.9960 |
| 2009-09-02 | 0.9080 | 0.9580 |
| 2009-09-01 | 0.8970 | 0.9470 |
| 2009-08-31 | 0.8950 | 0.9450 |
| 2009-08-28 | 0.9470 | 0.9970 |
| 2009-08-27 | 0.9760 | 1.0260 |
| 2009-08-26 | 0.9740 | 1.0240 |
| 2009-08-25 | 0.9540 | 1.0040 |
| 2009-08-24 | 0.9750 | 1.0250 |
| 年份 | 公告日期 | 场外除息日 | 单位税后红利 | 扩募/拆分比例（10:X） | 默认分红方式 | 权息特征组合 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2007 | 2007-08-10 | 2007-08-15 | 0.050 | --- | 分红 | 第1次(一季度),分红,正式 |
| 报告期末基金持仓组合情况 | 报告期末基金持债组合情况 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| 报告期末基金前10大持仓股票 | 报告期末基金5大持仓债券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| 姓名：程洲 | 出生年份：1900-01-01 | 简介： 程洲先生：经济学硕士，CFA，8年证券基金从业经验。2000年至2004年，就职于申银万国证券研究所，任建筑建材行业分析师、策略分析师；2004年加入国泰基金管理有限公司研究部，任高级策略分析师，现任金牛创新成长基金经理助理。 |
| 性别：男 | 职务：基金经理助理 | |
| 职称： | 学历：硕士 | |
| 是否现任：是 |
| 姓名：何江旭 | 出生年份：1900-01-01 | 简介： 何江旭：硕士研究生。曾任职于浙江金达期货经纪有限公司、君安证券公司、国信证券公司。2000年5月加盟国泰基金管理有限公司，历任研究开发部总监助理、投资决策委员会秘书、基金管理部副总监，2002年11月至2004年7月担任国泰金鑫封闭的基金经理，2003年1月至2004年3月担任金鼎证券投资基金的基金经理，2004年6月至2008年4月担任国泰金马稳健混合的基金经理，2007年4月至2008年5月兼任国泰金鹰增长股票的基金经理，2007年3月起兼任基金管理部总监，2007年5月起任国泰金牛创新股票的基金经理，2008年3月起兼任权益类资产投资副总监。 |
| 性别：男 | 职务：基金经理 | |
| 职称： | 学历：硕士 | |
| 是否现任：是 |
| 基金简介 | |
| 投资目标 | 本基金为成长型股票基金，主要投资于通过各类创新预期能带来公司未来高速增长的创新型上市公司股票，在有效的风险控制前提下，追求基金资产的长期增值。这里的创新包括技术创新、制度创新、市场创新和管理创新等范畴。
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| 投资理念 | 价格终将反映价值。 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债、可转换债券、央行票据、资产支持证券等。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
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| 投资策略 | 1、大类资产配置
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。 2、股票资产投资策略 本基金的股票资产投资将在国家发展规划所指引的产业领域内，采取自下而上的选股方法。利用 "成长因子"筛选出成长型上市公司股票池；在此基础上利用公司自主开发的"创新型上市公司评价体系"，对符合创新特征的上市公司进行深入的分析和比较，筛选出通过创新能够在未来带来高速成长的上市公司，形成创新成长型上市公司股票池；最后通过相对价值评估，形成优化的股票投资组合。 3、债券资产投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。 |
| 投资标准 | 本基金股票资产投资比例占基金资产的60%-95%；债券资产投资比例占基金资产的0-35%；权证投资比例占基金资产净值的0-3%；资产支持类证券投资比例占基金资产净值的0-10%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。
|
| 收益分配原则 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，年度收益分配比例不低于基金年度可分配收益的50%，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或按除权日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 5、基金收益分配后基金份额净值不能低于发售面值； 6、每一基金份额享有同等分配权； 7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 |
| 决策依据 | （1）有关法律、法规、基金合同等的相关规定；
（2）经济运行态势和证券市场走势。 |
| 决策程序 | |
| 风险收益特征 | 本基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。 |
| 风险管理工具及主要指标 |
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| 招商银行股份有限公司 （联系电话：95555、0755-83198888） | 中原证券股份有限公司 （联系电话：0371-967218、0371-65585670） |
| 国泰基金管理有限公司 （联系电话：021-33134688） | 中国农业银行 （联系电话：010-68424199） |
| 中国农业银行 （联系电话：95599） | 中国银行股份有限公司 （联系电话：95566 ） |
| 中国建设银行股份有限公司 （联系电话：95533） | 北京银行股份有限公司 （联系电话：010-66226044、010-66223251、010-96169） |
| 国泰君安证券股份有限公司 （联系电话：021-62580818-213） | 中信建投证券有限责任公司 （联系电话：010-85130588） |
| 海通证券股份有限公司 （联系电话：021-53594566） | 中国银河证券股份有限公司 （联系电话：010-66568047） |
| 中信金通证券有限责任公司 （联系电话：0571-85783750） | 申银万国证券股份有限公司 （联系电话：021-54038844 ） |
| 招商证券股份有限公司 （联系电话：0755-82943666） | 东方证券股份有限公司 （联系电话：021-63325888） |
| 东吴证券股份有限公司 （联系电话：0512-65581136） | 兴业证券股份有限公司 （联系电话：021-68419974） |
| 广发证券股份有限公司 （联系电话：020-87555888 ） | 上海证券有限责任公司 （联系电话：021-65076608、021-962518） |
| 宏源证券股份有限公司 （联系电话：010-62267799-6416） | 民生证券有限责任公司 （联系电话：010-85252664） |
| 国盛证券有限责任公司 （联系电话：0791-6285337） | 中信证券股份有限公司 （联系电话：010-84588266） |
| 光大证券股份有限公司 （联系电话：021-68816000） | 渤海证券有限责任公司 （联系电话：022-28451700） |
| 万联证券有限责任公司 （联系电话：020-37865026） | 国信证券有限责任公司 （联系电话：0755-82130833、800-810-8868） |
| 长江证券股份有限公司 （联系电话：021-63296362） | 中信万通证券有限责任公司 （联系电话：0532-85022026） |
| 国海证券有限责任公司 （联系电话：0771-5539262、4008888100、96100） | 联合证券有限责任公司 （联系电话：0755-82492000、 400-8888-555、0755-25125666） |
| 华泰证券有限责任公司 （联系电话：025-84457777-248） | 上海浦东发展银行股份有限公司 （联系电话：95528、021-61618888） |
| 齐鲁证券有限公司 （联系电话：95538） | 交通银行股份有限公司 （联系电话：95559） |
| 安信证券股份有限公司 （联系电话：0755－82825555） | 恒泰证券有限责任公司 （联系电话：0471-4961259） |
| 中国民生银行股份有限公司 （联系电话：95568） | 中信银行股份有限公司 （联系电话：95558） |
| 东莞证券有限责任公司 （联系电话：961130） | 中国建银投资证券有限责任公司 （联系电话：400-600-8008） |
| 华夏银行股份有限公司 （联系电话：95577） | 中国工商银行股份有限公司 （联系电话：95588） |
| 厦门证券有限公司 （联系电话：0592-5163588） | 中国国际金融有限公司 （联系电话：010-85679238、85679169,021-63861195、63861196,0755） |
| 华宝证券经纪有限责任公司 （联系电话：021-38929908） | 英大证券有限责任公司 （联系电话：0755-26982993） |
| 公告日期 | 信息类型 | 标题 |
|---|---|---|
| --- | --- | --- |
| 点击 | 主题 | 回复 | 创建时间 | 最后更新时间 |
|---|---|---|---|---|
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